新華社北京7月3日電 近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關(guan) 於(yu) 深化項目評審、人才評價(jia) 、機構評估改革的意見》，並發出通知，要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。

《關(guan) 於(yu) 深化項目評審、人才評價(jia) 、機構評估改革的意見》全文如下。

項目評審、人才評價(jia) 、機構評估（以下簡稱“三評”）改革是推進科技評價(jia) 製度改革的重要舉(ju) 措。為(wei) 全麵貫徹黨(dang) 的十九大精神，落實全國科技創新大會(hui) 部署和《國家創新驅動發展戰略綱要》要求，深入推進“三評”改革，進一步優(you) 化科研項目評審管理機製、改進科技人才評價(jia) 方式、完善科研機構評估製度、加強監督評估和科研誠信體(ti) 係建設，現提出如下意見。

一、總體(ti) 要求

（一）指導思想。全麵貫徹黨(dang) 的十九大和十九屆二中、三中全會(hui) 精神，以習(xi) 近平新時代中國特色社會(hui) 主義(yi) 思想為(wei) 指導，按照黨(dang) 中央、國務院決(jue) 策部署，堅定實施創新驅動發展戰略，深化科技體(ti) 製改革，以激發科研人員的積極性創造性為(wei) 核心，以構建科學、規範、高效、誠信的科技評價(jia) 體(ti) 係為(wei) 目標，以改革科研項目評審、人才評價(jia) 、機構評估為(wei) 關(guan) 鍵，統籌自然科學和哲學社會(hui) 科學等不同學科門類，推進分類評價(jia) 製度建設，發揮好評價(jia) 指揮棒和風向標作用，營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環境，形成中國特色科技評價(jia) 體(ti) 係，為(wei) 提升我國科技創新能力、加快建設創新型國家和世界科技強國提供有力的製度保障。

（二）基本原則

——堅持尊重規律。遵循科技人才發展和科研規律，科學設立評價(jia) 目標、指標、方法，引導科研人員潛心研究、追求卓越。加強頂層設計，統籌和精簡“三評”工作，簡化優(you) 化流程，為(wei) 科研人員和機構鬆綁減負，並形成長效機製。

——堅持問題導向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題，從(cong) 破除體(ti) 製機製障礙入手，找準突破口，更加注重質量、貢獻、績效，樹立正確評價(jia) 導向，增強針對性，突出實招硬招，提高改革的含金量和實效性。

——堅持分類評價(jia) 。針對自然科學、哲學社會(hui) 科學、軍(jun) 事科學等不同學科門類特點，建立分類評價(jia) 指標體(ti) 係和評價(jia) 程序規範。基礎前沿研究突出原創導向，以同行評議為(wei) 主；社會(hui) 公益性研究突出需求導向，以行業(ye) 用戶和社會(hui) 評價(jia) 為(wei) 主；應用技術開發和成果轉化評價(jia) 突出企業(ye) 主體(ti) 、市場導向，以用戶評價(jia) 、第三方評價(jia) 和市場績效為(wei) 主。

——堅持客觀公正。客觀、真實、準確反映不同評價(jia) 對象的實際情況，推行同行評價(jia) ，引入國際評價(jia) ，進一步提高科技評價(jia) 活動的公開性和開放性，保證評價(jia) 工作的獨立性和公正性，確保評價(jia) 結果的科學性和客觀性。

（三）主要目標。“十三五”期間，在優(you) 化“三評”工作布局、減少“三評”項目數量、改進評價(jia) 機製、提高質量效率等方麵實現更大突破，基本形成適應創新驅動發展要求、符合科技創新規律、突出質量貢獻績效導向的分類評價(jia) 體(ti) 係，科技資源配置更加高效，科研機構和科研人員創新創業(ye) 潛能活力競相迸發，科技創新和供給能力大幅提升，科技進步對經濟社會(hui) 發展作出更大貢獻。

二、優(you) 化科研項目評審管理

（一）完善項目指南編製和發布機製。國家科技計劃項目指南編製工作應采取有效方式充分吸收相關(guan) 部門、行業(ye) 、地方以及產(chan) 業(ye) 界、科技社團、社會(hui) 公眾(zhong) 共同參與(yu) 。項目指南內(nei) 容要廣泛吸納各方意見，更好體(ti) 現國家意誌、反映各方需求，有條件的可在網上公開征求意見並進行審核評估，提高指南的科學性。項目體(ti) 量應大小適中，目標集中明確，合理設置課題及參加單位數量，確保下設各課題任務緊密關(guan) 聯形成有機整體(ti) ，避免拚湊組團和執行中的碎片化。各類國家科技計劃逐步實行年度指南定期發布製度。自然科學類項目指南應關(guan) 注重大原創性、顛覆性、交叉學科創新等。哲學社會(hui) 科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會(hui) 效益、實踐價(jia) 值等。

項目指南應根據分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。國家科技計劃項目一般采取公開競爭(zheng) 的方式擇優(you) 遴選承擔單位。對具有明確國家目標、技術路線清晰、組織程度較高、優(you) 勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(you) 或定向委托等方式確定承擔單位；對於(yu) 企業(ye) 牽頭的技術創新項目，應對企業(ye) 的資質、技術創新能力和財務情況提出明確要求，鼓勵企業(ye) 共同投入並組織實施。深入實施軍(jun) 民融合發展戰略，加快建設軍(jun) 民融合創新體(ti) 係，推動重大科技項目軍(jun) 地一體(ti) 論證和實施。

（二）保證項目評審公開公平公正。建立公正、科學、明確的項目評審工作規則，並在評審前公布。按照不同立項方式，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實行同一種評審方法，避免評審結果出現歧義(yi) 。推行視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等措施，實現評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個(ge) 人。建立項目負責人科研背景核查製度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業(ye) 績、經曆、誠信情況調查，確保符合項目要求。不同類別國家科技計劃應根據實際情況，在項目申報和評審中，綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求，不把發表論文、獲得專(zhuan) 利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為(wei) 限製性條件。探索建立對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新項目等的非常規評審機製。保密項目評審管理按國家科技保密有關(guan) 規定執行。

（三）完善評審專(zhuan) 家選取使用。進一步推動建設集中統一、標準規範、安全可靠、開放共享的國家科技專(zhuan) 家庫，及時補充高層次專(zhuan) 家，細化專(zhuan) 家領域和研究方向，更好地滿足項目評審要求。完善國家科技專(zhuan) 家庫入庫標準和評審專(zhuan) 家遴選規範，明確推薦單位在專(zhuan) 家推薦和管理等方麵的權責，強化推薦單位對專(zhuan) 家信息的審核把關(guan) 責任，建立專(zhuan) 家入庫信息定期更新機製。根據項目類型特點，合理確定評審專(zhuan) 家遴選條件和專(zhuan) 家組組成原則，原則上應主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專(zhuan) 家參與(yu) 評審，充分考慮其專(zhuan) 業(ye) 水平和知識結構。與(yu) 產(chan) 業(ye) 應用結合緊密的項目，還應選取活躍在生產(chan) 一線的專(zhuan) 家參與(yu) 評審。建立完善評審專(zhuan) 家的誠信記錄、動態調整、責任追究製度，嚴(yan) 格規範專(zhuan) 家評審行為(wei) 。完善專(zhuan) 家輪換、隨機抽取、回避、公示等相關(guan) 製度，對公示期間存在異議的專(zhuan) 家開展背景經曆調查，確保專(zhuan) 家選取使用科學、公正。初評環節實施小同行評議，在部分前沿與(yu) 基礎科學等領域逐步按適當比例引入國際同行評議。項目管理專(zhuan) 業(ye) 機構應加強對評審專(zhuan) 家名單抽取和保密的管理，進一步推進專(zhuan) 家抽取和使用崗位分離。開展會(hui) 議評審的，原則上應在評審前公布評審專(zhuan) 家名單；開展通訊評審的，應在評審結束前對評審專(zhuan) 家名單嚴(yan) 格保密，有條件的應在評審結束後向社會(hui) 公布。評審專(zhuan) 家要強化學術自律，學術共同體(ti) 要加強學術監督。

（四）提高項目評審質量和效率。合理確定專(zhuan) 家的評審項目數、總時長等工作量，會(hui) 議評審前及時組織專(zhuan) 家審閱申報材料，確保專(zhuan) 家充分了解申報項目情況；合理確定項目匯報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親(qin) 自匯報答辯，不在項目申報團隊內(nei) 的人員不得參與(yu) 答辯。進一步優(you) 化預算評估工作，隻針對擬立項的項目開展預算評估，規範和優(you) 化預算評估專(zhuan) 家的遴選、評估方法，提高評估質量，及時反饋評估結果。

（五）嚴(yan) 格項目成果評價(jia) 驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體(ti) 責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業(ye) 主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的國家科技計劃項目成果驗收前，應在遵守知識產(chan) 權保護法律法規的前提下，納入國家科技報告係統，向社會(hui) 公開，接受監督。項目管理專(zhuan) 業(ye) 機構應按照規定時限和程序組織開展國家科技計劃項目驗收，嚴(yan) 格依據任務書(shu) 確定的目標、指標和驗收工作標準規範進行考核評價(jia) 。有明確應用要求的，在項目驗收後不定期組織對成果應用情況的現場抽查、後評估。

（六）加強國家科技計劃績效評估。針對科技計劃整體(ti) 情況組織開展績效評估，重點評估計劃目標完成、管理、產(chan) 出、效果、影響等績效。績效評估通過公開競爭(zheng) 等方式擇優(you) 委托第三方開展，以獨立、專(zhuan) 業(ye) 、負責為(wei) 基本要求，充分發揮第三方評估機構作用，根據需要引入國際評估。加強對第三方評估機構的規範和監督，逐步建立第三方評估機構評估結果負責製和信用評價(jia) 機製。

（七）落實國家科技獎勵改革方案。改革現行由政府下達指標、科技人員申報、單位推薦的方式，實行由專(zhuan) 家學者、組織機構、相關(guan) 部門提名的製度。提名者承擔推薦、答辯、異議答複等責任，對相關(guan) 材料的真實性和準確性負責。實行定標定額評審製度，自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎實行按等級標準提名、獨立評審表決(jue) 的機製，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。提高獎勵工作的公開透明度，向全社會(hui) 公開評獎規則、流程、指標數量，全程公示自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎候選項目及其提名者。

三、改進科技人才評價(jia) 方式

（一）統籌科技人才計劃。加強部門、地方的協調，建立人才項目申報查重及處理機製，防止人才申報違規行為(wei) ，避免多個(ge) 類似人才項目同時支持同一人才。指導部門、地方針對不同支持對象科學設置科技人才計劃，優(you) 化人才計劃結構。

（二）科學設立人才評價(jia) 指標。突出品德、能力、業(ye) 績導向，克服唯論文、唯職稱、唯學曆、唯獎項傾(qing) 向，推行代表作評價(jia) 製度，注重標誌性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為(wei) 重要評價(jia) 指標。在對社會(hui) 公益性研究、應用技術開發等類型科研人才的評價(jia) 中，SCI（科學引文索引）和核心期刊論文發表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅(jin) 作為(wei) 評價(jia) 參考。注重個(ge) 人評價(jia) 與(yu) 團隊評價(jia) 相結合，尊重和認可團隊所有參與(yu) 者的實際貢獻。引進海外人才要加強對其海外教育和科研經曆的調查驗證，不把教育、工作背景簡單等同於(yu) 科研水平。注重發揮同行評議機製在人才評價(jia) 過程中的作用。探索對特殊人才采取特殊評價(jia) 標準。對承擔國防重大工程任務的人才可采用針對性評價(jia) 措施，對國防科技涉密領域人才評價(jia) 開辟特殊通道。

（三）樹立正確的人才評價(jia) 使用導向。堅持正確價(jia) 值導向，不把人才榮譽性稱號作為(wei) 承擔各類國家科技計劃項目、獲得國家科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限製性條件，使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質，避免與(yu) 物質利益簡單、直接掛鉤。鼓勵人才合理流動，引導人才良性競爭(zheng) 和有序流動，探索人才共享機製。中西部、東(dong) 北老工業(ye) 基地及欠發達地區的科研人員因政策傾(qing) 斜因素獲得的國家級人才稱號、人才項目等支持，在支持周期內(nei) 原則上不得跟隨人員向東(dong) 部、發達地區流轉。合理發揮市場機製作用，逐步建立高層次人才流動的培養(yang) 補償(chang) 機製。

（四）強化用人單位人才評價(jia) 主體(ti) 地位。堅持評用結合，支持用人單位健全科技人才評價(jia) 組織管理，根據單位實際建立人才分類評價(jia) 指標體(ti) 係，突出崗位履職評價(jia) ，完善內(nei) 部監督機製，使人才發展與(yu) 單位使命更好協調統一。按照深化職稱製度改革方向要求，分類完善職稱評價(jia) 標準，不將論文、外語、專(zhuan) 利、計算機水平作為(wei) 應用型人才、基層一線人才職稱評審的限製性條件。落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫院、大型企業(ye) 等單位自主開展職稱評審。選擇部分國家臨(lin) 床醫學研究中心試點開展臨(lin) 床醫生科研評價(jia) 改革工作。不簡單以學術頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學術資源。

（五）加大對優(you) 秀人才和團隊的穩定支持力度。國家實驗室等的全職科研人員及團隊不參與(yu) 申請除國家人才計劃之外的競爭(zheng) 性科研經費，由中央財政給予中長期目標導向的持續穩定經費支持。推動中央部委所屬高校、科研院所完善基本科研業(ye) 務費的內(nei) 部管理機製，切實加強對青年科研人員的傾(qing) 斜支持。

四、完善科研機構評估製度

（一）實行章程管理。推動中央級科研事業(ye) 單位製定實施章程，確立章程在單位管理運行中的基礎性製度地位，實現“一院（所）一章程”和依章程管理。章程要明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業(ye) 務範圍、領導體(ti) 製、運行管理機製等，確保機構運行各項事務有章可循。

（二）落實法人自主權。中央級科研事業(ye) 單位主管部門要加快推進政事分開、管辦分離，賦予科研事業(ye) 單位充分自主權，對章程明確賦予科研事業(ye) 單位管理權限的事務，由單位自主獨立決(jue) 策、科學有效管理，少幹預或不幹預。堅持權責一致原則，細化自主權的行使規則與(yu) 監督製度，明確重大管理決(jue) 策事項的基本規則、決(jue) 策程序、監督機製、責任機製，形成完善的內(nei) 控機製，保障科研事業(ye) 單位依法合規管理運行。切實發揮單位黨(dang) 委（黨(dang) 組）把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決(jue) 防止黨(dang) 的領導弱化、黨(dang) 的建設缺失。

（三）建立中長期績效評價(jia) 製度。根據科研機構從(cong) 事的科研活動類型，分類建立相應的評價(jia) 指標和評價(jia) 方式，避免簡單以高層次人才數量評價(jia) 科研事業(ye) 單位。建立綜合評價(jia) 與(yu) 年度抽查評價(jia) 相結合的中央級科研事業(ye) 單位績效評價(jia) 長效機製。以5年為(wei) 評價(jia) 周期，對科研事業(ye) 單位開展綜合評價(jia) ，涵蓋職責定位、科技產(chan) 出、創新效益等方麵。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方麵，開展年度抽查評價(jia) 。加強績效評價(jia) 結果與(yu) 科研管理機製的銜接，充分發揮績效評價(jia) 的激勵約束作用，在科技創新政策規劃製定、財政撥款、國家科技計劃項目承擔、國家級科技人才推薦、國家科技創新基地建設、學科專(zhuan) 業(ye) 設置、研究生和博士後招收、科研事業(ye) 單位領導人員考核評價(jia) 、科研事業(ye) 單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價(jia) 結果作為(wei) 重要依據。按照程序辦理科研事業(ye) 單位編製調整事項時，應參考績效評價(jia) 結果。

（四）完善國家科技創新基地評價(jia) 考核體(ti) 係。根據優(you) 化整合後的各類國家科技創新基地功能定位、任務目標、運行機製等不同特點，確定合理的評價(jia) 方式和標準。科學與(yu) 工程研究類基地重點評價(jia) 原始創新能力、國際科學前沿競爭(zheng) 力、滿足國家重大需求的能力；技術創新與(yu) 成果轉化類基地重點評價(jia) 行業(ye) 共性關(guan) 鍵技術研發、成果轉化應用能力、對行業(ye) 技術進步的帶動作用；基礎支撐與(yu) 條件保障類基地重點評價(jia) 科技創新條件資源支撐保障和服務能力。對各類基地的評價(jia) 要有利於(yu) 人才隊伍建設、能力提升和可持續發展。建立與(yu) 評價(jia) 結果掛鉤的動態管理機製，堅持優(you) 勝劣汰、有進有出，實現國家科技創新基地建設運行的良性循環。

五、加強監督評估和科研誠信體(ti) 係建設

（一）建立覆蓋“三評”全過程的監督評估機製。將監督和評估嵌入“三評”活動事前、事中、事後全過程，確保科學、規範、高效。事前，實行誠信承諾製度，申報人員、評審專(zhuan) 家、工作人員均應簽訂誠信承諾書(shu) ，明確行為(wei) 規範並劃定負麵行為(wei) 的底線。事中，實行重點監督和隨機抽查相結合，強化重點環節監督，加強對各類主體(ti) 履職盡責和任務完成情況的監督評估。事後，強化績效評估和動態調整，按照合同（委托書(shu) 、協議書(shu) ）約定開展績效評估，評估結果作為(wei) 對相關(guan) 主體(ti) 今後監督管理和動態調整的重要參考。建立學術期刊預警監測製度，定期發布學術期刊預警名單和黑名單。加強與(yu) 紀檢監察機關(guan) 等的信息溝通，自覺接受監督。

（二）加強科研誠信建設。對科研不端行為(wei) 零容忍，完善調查核實、公開公示、懲戒處理等製度。建設完善嚴(yan) 重失信行為(wei) 記錄信息係統，對納入係統的嚴(yan) 重失信行為(wei) 責任主體(ti) 實行“一票否決(jue) ”，一定期限、一定範圍內(nei) 禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。推進科研信用與(yu) 其他社會(hui) 領域誠信信息共享，實施聯合懲戒。逐步建立科研領域守信激勵機製。將誠信監管關(guan) 口前移，推動高校、科研院所、醫院等單位建立完善學術管理製度，對科研人員學術成長軌跡和學術水平進行跟蹤評價(jia) ，加強對科研人員和青年學生的科研誠信教育，引導其樹立正確的科研價(jia) 值觀，潛心科研、淡泊名利。強化導師對學生發表論文的主要內(nei) 容和研究數據的真實性及實驗的可重複性等的審核把關(guan) 。引導學術共同體(ti) 建立符合本領域特點的科研誠信規範。

六、加強組織實施，確保政策措施落地見效

（一）加強組織領導。國家科技體(ti) 製改革和創新體(ti) 係建設領導小組負責“三評”改革工作的組織領導和統籌協調。各有關(guan) 部門要根據職責分工，細化任務舉(ju) 措，加強協調配合，抓好本領域“三評”改革的組織實施。各地區要結合實際製定具體(ti) 方案，推進本地區“三評”改革工作。

（二）強化責任擔當。各相關(guan) 評價(jia) 主體(ti) 要強化責任意識，敢於(yu) 擔當，切實推進“三評”改革政策措施落實落地。各有關(guan) 部門要深化“放管服”改革，進一步減少“三評”項目數量，加強監管，優(you) 化服務。各項目管理專(zhuan) 業(ye) 機構要切實履行監督管理職責，各法人單位、學（協）會(hui) 要完善內(nei) 部管理，廣大科研人員要強化學術自律。各方麵要齊心協力，共同營造良好科研環境。

（三）加大推進力度。加強政府部門、用人單位、學術共同體(ti) 、第三方評估機構等各類評價(jia) 主體(ti) 間的相互配合和協同聯動，強化“三評”之間的統籌協調。強化政策解讀和宣傳(chuan) 引導，加強對科研單位幹部教育培訓，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續跟蹤調研，加強總結評估，及時推廣先進經驗，發現和解決(jue) 問題。加強督查督辦，推動“三評”改革政策措施落實和動態完善，形成長效機製。

（四）開展試點示範。對一些關(guan) 聯度高、探索性強、暫時不具備全麵推行條件的改革舉(ju) 措，可以結合實際情況選擇部分地方和單位先期開展試點。鼓勵試點地方和單位大膽探索實踐，發揮示範突破和帶動作用。對基層因地製宜的改革要探索建立容錯糾錯機製，激發改革動力，保護改革積極性。

（來源：新華社）